栏目导航
最近推荐
热点信息
您的位置: 主页 > 历史咨询 >

长城久泰沪深300指数证券投资基金2014年年度报告摘要


发布日期:2022-05-21 08:34   来源:未知   阅读:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 采用若干修订后/新会计准则 2014年1至3月,财政部制定了《企业会计准则第39号——公允价值计量》和《企业会计准则第30号——财务报表列报》等7项会计准则;上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月,财政部修订了《企业会计准则第37号——金融工具列报》,在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。 上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和净值变动情况。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。 7.4.6税项 1.印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,证券(股票)交易印花税税率为1‰,由出让方缴纳。 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2.营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。 3.个人所得税 个人所得税税率为20%。 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税。 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》,自2008年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  长城基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  招商银行 基金托管人、基金代销机构  长城证券有限责任公司(“长城证券”) 基金管理人股东、基金代销机构  东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人股东、基金代销机构  中原信托有限公司 基金管理人股东  北方国际信托股份有限公司 基金管理人股东  长城嘉信资产管理有限公司 基金管理人控股子公司  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例  长城证券 870,455,192.95 61.49% 1,557,422,353.77 33.14%  东方证券 223,215,090.00 15.77% 1,023,056,213.52 21.77%   7.4.8.1.2债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例  东方证券 1,302,903.70 100.00% - -  长城证券 - - 9,402,812.30 100.00%   7.4.8.1.3债券回购交易 注:本基金于本期及上年度可比期间,均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 7.4.8.1.4权证交易 注:本基金于本期及上年度可比期间,均未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.8.1.5应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  长城证券 792,466.54 61.49% 546,540.11 95.24%  东方证券 203,215.50 15.77% 27,330.99 4.76%  关联方名称 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  长城证券 1,415,347.82 33.10% 315,491.49 28.76%  东方证券 931,352.58 21.78% 80,823.54 7.37%  注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 12,765,381.71 22,220,747.47  其中:支付销售机构的客户维护费 2,680,636.23 3,263,883.12  注:1)基金管理费按前一日的基金资产净值的0.98%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.98%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 2)本期末本基金未支付的管理费余额人民币1,544,220.87元。(2013年:人民币1,414,123.92元) 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 2,605,179.97 4,534,846.43  注:1)基金托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.2%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前五个工作日内从基金资产中一次性支取。 2)本期末本基金未支付的托管费余额人民币315,147.10元。(2013年:人民币288,596.71元) 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金于本期及上年度可比期间,均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金的基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资于本基金,于本期末及上年度末亦均未持有本基金份额。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金份额。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  招商银行 115,100,757.99 565,404.51 87,240,807.41 976,138.46  注:本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。 7.4.9期末(2014年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:本基金于本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  000562 宏源证券 2014年12月10日 重大事项停牌 30.50 2015年01月26日 17.77 350,225 4,296,081.40 10,681,862.50 -  000009 中国宝安 2014年12月29日 重大事项停牌 12.95 2015年1月7日 13.88 358,188 3,449,538.44 4,638,534.60 -  600332 白云山 2014年12月4日 重大事项停牌 27.11 2015年1月13日 29.82 120,514 3,810,742.03 3,267,134.54 -  000883 湖北能源 2014年11月18日 重大事项停牌 6.43 - - 402,850 1,022,008.99 2,590,325.50 -  600649 城投控股 2014年11月3日 重大事项停牌 7.23 - - 309,446 2,364,596.02 2,237,294.58 -  600664 哈药股份 2014年12月31日 重大事项停牌 8.68 2015年2月17日 9.45 243,021 1,904,080.88 2,109,422.28 -  000413 东旭光电 2014年11月25日 重大事项停牌 7.67 2015年1月28日 8.44 135,710 1,104,019.12 1,040,895.70 -  注:申银万国证券股份有限公司以2.049倍的比例向所有宏源证券股份有限公司(以下简称“宏源证券”)股东发行A股的方式吸收合并宏源证券,并更名为申万宏源集团股份有限公司(以下简称“申万宏源”)。 2015年1月26日申万宏源在深交所挂牌(交易代码:000166),同日宏源证券股票摘牌。换股完成后,本基金持有申万宏源717,745股。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2014年12月31日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0.00元,无质押债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2014年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0.00元,无质押债券。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。 2其他事项 (1)公允价值 管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。 各层次金融工具公允价值 于2014年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为1,940,259,611.02元,划分为第二层次的余额为50,622,741.58元,无划分为第三层级余额。 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。第三层次公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具,本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入转出情况。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 1,990,882,352.60 94.30   其中:股票 1,990,882,352.60 94.30  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 115,151,295.03 5.45  7 其他各项资产 5,123,348.47 0.24  8 合计 2,111,156,996.10 100.00   8.2期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1期末指数投资按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 6,055,937.00 0.29  B 采矿业 95,114,350.79 4.54  C 制造业 599,791,873.83 28.61  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 73,055,744.10 3.48  E 建筑业 93,511,007.42 4.46  F 批发和零售业 45,304,057.98 2.16  G 交通运输、仓储和邮政业 54,741,565.22 2.61  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 69,073,024.02 3.29  J 金融业 790,547,894.45 37.71  K 房地产业 92,408,582.36 4.41  L 租赁和商务服务业 20,420,791.88 0.97  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 20,063,591.16 0.96  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 1,515,250.00 0.07  R 文化、体育和娱乐业 23,322,714.47 1.11  S 综合 5,955,967.92 0.28   合计 1,990,882,352.60 94.96   8.2.2期末积极投资按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有积极类股票。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 8.3.1指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600016 民生银行 7,779,550 84,641,504.00 4.04  2 601318 中国平安 1,126,959 84,195,106.89 4.02  3 600030 中信证券 1,888,165 64,008,793.50 3.05  4 601166 兴业银行 3,422,174 56,465,871.00 2.69  5 600000 浦发银行 3,185,042 49,973,308.98 2.38  6 600837 海通证券 1,948,686 46,885,385.16 2.24  7 000002 万科A 2,315,823 32,189,939.70 1.54  8 601668 中国建筑 3,578,436 26,051,014.08 1.24  9 601328 交通银行 3,798,386 25,829,024.80 1.23  10 000001 平安银行 1,628,749 25,799,384.16 1.23  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站()的年度报告正文。 8.3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有积极类股票。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 21,196,316.28 1.38  2 600016 民生银行 21,058,224.08 1.37  3 601166 兴业银行 15,219,394.83 0.99  4 600030 中信证券 14,841,273.68 0.96  5 600000 浦发银行 13,186,813.67 0.86  6 600837 海通证券 10,452,066.88 0.68  7 600887 伊利股份 9,845,176.76 0.64  8 000002 万科A 9,330,357.57 0.61  9 600015 华夏银行 8,843,366.48 0.57  10 000001 平安银行 8,116,792.64 0.53  11 601818 光大银行 7,633,033.26 0.50  12 601328 交通银行 7,472,894.35 0.49  13 600570 恒生电子 7,186,655.00 0.47  14 000651 格力电器 7,142,572.87 0.46  15 601169 北京银行 6,914,721.24 0.45  16 601288 农业银行 6,649,055.00 0.43  17 600104 上汽集团 6,644,197.67 0.43  18 600519 贵州茅台 6,423,687.52 0.42  19 601398 工商银行 6,247,894.00 0.41  20 601601 中国太保 6,155,993.86 0.40  注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600016 民生银行 27,259,642.91 1.77  2 601318 中国平安 25,807,059.35 1.68  3 601166 兴业银行 22,039,208.78 1.43  4 600000 浦发银行 12,418,349.22 0.81  5 600030 中信证券 12,361,347.82 0.80  6 000001 平安银行 12,105,659.26 0.79  7 601169 北京银行 11,359,473.66 0.74  8 000002 万科A 10,589,083.66 0.69  9 600837 海通证券 10,329,915.66 0.67  10 601328 交通银行 9,125,109.18 0.59  11 000651 格力电器 8,922,289.05 0.58  12 600519 贵州茅台 8,875,405.64 0.58  13 601288 农业银行 8,234,973.38 0.54  14 600015 华夏银行 7,672,064.05 0.50  15 600104 上汽集团 7,651,822.66 0.50  16 601398 工商银行 7,446,951.64 0.48  17 601601 中国太保 7,280,986.10 0.47  18 600887 伊利股份 7,251,734.93 0.47  19 601006 大秦铁路 6,180,083.31 0.40  20 601668 中国建筑 6,055,544.56 0.39  注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 689,115,784.63  卖出股票收入(成交)总额 727,785,472.81  注:买入股票成本和卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。 8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。 8.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 8.12投资组合报告附注 8.12.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。 8.12.2 基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 129,393.05  2 应收证券清算款 2,505,358.24  3 应收股利 -  4 应收利息 26,796.15  5 应收申购款 2,461,801.03  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 5,123,348.47   8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 8.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有积极类股票。 8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  57,834 25,908.60 490,204,482.53 32.72% 1,008,193,712.95 67.28%   9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 229,140.38 0.0153%   9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2004年5月21日)基金份额总额 1,512,020,891.32  本报告期期初基金份额总额 1,640,353,569.06  本报告期基金总申购份额 765,393,274.04  减:本报告期基金总赎回份额 907,348,647.62  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 1,498,398,195.48   §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。  11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人重大人事变动 自2014年3月24日起,余骏先生不再担任公司副总经理,并全职担任长城基金管理有限公司子公司长城嘉信资产管理有限公司总经理职务;自2014年4月17日起,杨建华先生担任公司副总经理。 2、基金托管人重大人事变动 2014年11月14日,本基金托管人发布《关于招商银行股份有限公司姜然基金托管人高级管理人员任职资格及吴晓辉离任的公告》,吴晓辉同志不再担任招商银行股份有限公司总行资产托管部总经理职务;聘任姜然同志为招商银行股份有限公司总行资产托管部总经理。  11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。  11.4基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略无改变。  11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 1、本期未有改聘会计师事务所。 2、本基金本报告期应支付给会计师事务所的报酬为人民币柒万元。 3、目前为本基金提供审计服务的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),为本基金提供审计服务6年。  11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金本报告期基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。   11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   长城证券 2 870,455,192.95 61.49% 792,466.54 61.49% -  华西证券 1 322,026,258.89 22.75% 293,172.62 22.75% -  东方证券 2 223,215,090.00 15.77% 203,215.50 15.77% -  银河证券 1 - - - - -  注:1、报告期内租用证券公司席位的变更情况: 本报告期内无交易单元增减变化,截止本报告期末共计六个交易单元。 2、专用席位的选择标准和程序 本基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其席位作为基金的专用交易席位,选择的标准是: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,能满足基金运作的合法、合规需求; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告。 根据上述标准考察确定后,基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,并通知托管人。 基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  长城证券 - - - - - -  华西证券 - - - - - -  东方证券 1,302,903.70 100.00% - - - -  银河证券 - - - - - -  

金融新闻  |   历史咨询  |   科技前沿  |   财经资讯  |   汽车资讯  |   体育新闻  |   女性生活  |   社会新闻  |   娱乐新闻  |   军事新闻  |  


Power by DedeCms